A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.20
B.30
C.40
D.50
A.80
B.85
C.90
D.95
A.3
B.6
C.9
D.12
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
最新試題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。()
計算自營規(guī)模時,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。()
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會負責(zé)。()