多項選擇題債券發(fā)行應當符合的條件包括()。

A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
B.最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷


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1.多項選擇題債券的發(fā)行方式有()。

A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式

2.多項選擇題根據(jù)中標規(guī)則不同,債券的招標發(fā)行可分為()。

A.荷蘭式招標和美式招標
B.價格招標和收益率招標
C.單一價格中標和多種價格中標
D.收益率招標和繳款期招標

3.多項選擇題我國股票發(fā)行方式應該滿足的條件為()。

A.我國的股票發(fā)行采取公開發(fā)行并上市方式,不允許上市公司向特定對象非公開發(fā)行股票
B.發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容,但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
C.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的,發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制,根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例
D.網(wǎng)下報價情況未及發(fā)行人和主承銷商預期、網(wǎng)上申購不足、網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回撥后仍然申購不足的,可以中止發(fā)行

4.多項選擇題根據(jù)規(guī)定,詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的()。

A.證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司
B.個人投資者
C.主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構投資者
D.保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFⅡ)

5.多項選擇題證券發(fā)行注冊制必須滿足的條件有()。

A.要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的所有信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任
C.證券主管機關必須對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷,對公開資料的審查不但要涉及形式,還應涉及發(fā)行的實質(zhì)條件
D.發(fā)行人只要依規(guī)定將有關資料完全公開,主管機關就不得以發(fā)行人的財務狀況未達到一定標準而拒絕其發(fā)行

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中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務實行自律管理。()

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