A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.負責制定代辦股份轉讓系統(tǒng)運行規(guī)則
D.監(jiān)督證券公司代辦股份轉讓業(yè)務活動和信息披露等事項
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶調查問卷
B.產品風險評估
C.充分披露
D.實地調查
A.投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息
B.由于投資者自身經驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關信息，也不一定能夠評估產品的風險水平
C.投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知
D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好
A.風險偏好型
B.風險中立型
C.風險回避型
D.風險追逐型
A.政府債券
B.政府機構債券
C.金融債券
D.公司債券
A.合法
B.安全
C.有效
D.合理
最新試題
RQFII業(yè)務試點參照現行QFⅡ管理，但是不實行托管人制度。（）
證券市場和商品經濟具有相同的歷史。（）
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向債券市場。（）
出于保護投資者尤其是大型投資者的利益，大多數國家和地區(qū)的政府監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度上對投資者適當性問題做了規(guī)定。（）
2007年次貸危機以來，二十國集團取代七國集團稱為國際金融治理的最重要的平臺，系列峰會明確了國際金融監(jiān)管的目標和時間表。（）
費城證券交易所是美國成立的第一個證券交易所。（）
企業(yè)年金基金財產中的單個投資組合的企業(yè)年金基金財產，投資于經備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產品，不得超過投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的20%。（）
股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀要求。（）
一般而言，機構投資者更加重視長期投資，有利于社會資本的積累和市場穩(wěn)定。（）
企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。（）