A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設施
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A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務
D.從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務
A.市場預測風險
B.財務風險
C.咨詢意見發(fā)布的風險
D.人員風險
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
A.降低信用風險
B.集中資金
C.提高運作效率
D.降低市場運作成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
最新試題
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。（）