A、由保薦人進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B、保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C、由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審
D、發(fā)行審校委員會審核、核準發(fā)行
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A、發(fā)行價格不低于定價基準目前20個交易日公司股票均價的90%
B、發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、本次發(fā)行將導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定
A、發(fā)行人應披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況
B、發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況
C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D、發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論
A、特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件
B、發(fā)行對象不超過l0名
C、發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關(guān)部門事先批準
D、發(fā)行對象不能為自然人
A、T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
B、T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應連續(xù)5天刊登配股提示公告
C、T+3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認配比例
D、T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復正常交易
A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資
C、T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金
D、T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資
最新試題
除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。（）
上市公司非公開發(fā)行證券申請文件發(fā)行人的申請報告及相關(guān)文件中應包含發(fā)行人申請報告、本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議、本次非公開發(fā)行股票預案和公告的其他相關(guān)信息披露文件。
增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價及上市情況的各項公告。（）
公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由至少3名經(jīng)辦律師簽署。（）
發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到3票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。（）
上市公司非公開發(fā)行證券申請文件財務信息相關(guān)文件中應包含保薦機構(gòu)關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告。（）
上海證券交易所的配股及上市業(yè)務操作流程中，T日指網(wǎng)上申購日、原股東網(wǎng)上配售繳款日。（）
上市公司采取網(wǎng)下網(wǎng)上定價發(fā)行方式增發(fā)股票時，需要在T日刊登公開增發(fā)提示公告。（）
上市公司公開發(fā)行證券申請文件其他文件中須包括經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年1期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常損益明細表。（）
配股一般采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式。（）