多項(xiàng)選擇題上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。

A、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏


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1.多項(xiàng)選擇題保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)向交易所提交()。

A、上市保薦書
B、保薦協(xié)議
C、上市報(bào)告書
D、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

2.多項(xiàng)選擇題國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。

A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

3.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦人的職責(zé)包括()。

A、保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
B、保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
C、保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
D、保薦人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦,出具推薦意見,并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求,下列說法正確的是()。

A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B、以保證方式提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保,且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
C、提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,必須提供擔(dān)保

5.多項(xiàng)選擇題贖回公告應(yīng)當(dāng)載明()等內(nèi)容。

A、贖回的程序
B、贖回價(jià)格
C、付款方法
D、贖回時(shí)間

最新試題

在可交換公司債券發(fā)行前,公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)與上市公司股東就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。()

題型:判斷題

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信息披露的有關(guān)要求,與上市公司發(fā)行新股的要求基本一致。()

題型:判斷題

股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。股票波動(dòng)率越大,期權(quán)的價(jià)值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。()

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日16:00前向交易所提交材料。()

題型:判斷題

上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。()

題型:判斷題

上市公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。()

題型:判斷題

主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。()

題型:判斷題

預(yù)備用于交換的上市公司股票在提出發(fā)行申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)為無(wú)限售條件股份。()

題型:判斷題

發(fā)行可交換公司債券的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。()

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間不停止交易。()

題型:判斷題