判斷題證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過5家。()

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1.多項選擇題證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有()類型。

A.政府主導(dǎo)型
B.局部型
C.市場主導(dǎo)型
D.整體型

2.多項選擇題個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

3.多項選擇題證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.注冊資本不低于人民幣5000萬元,凈資本不低于人民幣3000萬元
B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

4.多項選擇題發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.公司發(fā)行短期融資債券
C.上市公司發(fā)行新股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

最新試題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。()

題型:判斷題

經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()

題型:判斷題

我國資本市場建立20年來,市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

題型:判斷題

證券公司申請保薦機構(gòu)資格時,符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。()

題型:判斷題

2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

題型:判斷題

保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,只能由董事長簽字。()

題型:判斷題

20世紀(jì)90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國證監(jiān)會確定。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級管理人員的職責(zé)權(quán)限,同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。()

題型:判斷題