多項(xiàng)選擇題證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為()。

A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
C.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
D.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類


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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有()。

A.客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
B.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款
C.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易
D.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施

2.多項(xiàng)選擇題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)為()。

A.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
B.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
C.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄
D.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)()的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

A.在證券公司從事證券交易9個(gè)月
B.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
D.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

5.多項(xiàng)選擇題客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，申請(qǐng)材料一般包括()。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
B.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C.融資融券擔(dān)保品證明
D.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明