根據《金融機構反洗錢規(guī)定》，中國人民銀行及其分支機構從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的，依法給予行政處分：（）。
1、違反規(guī)定進行檢查、調查或者采取臨時凍結措施的
2、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
3、違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰的
4、違反規(guī)定接受被查單位高檔禮品的
A.1，2，3
B.2，3，4
C.1，2，4
D.1，3，4
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金融機構未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的法律責任包括：（）。
1、致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
2、致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
3、致使洗錢后果發(fā)生的，情節(jié)特別嚴重的，中國人民銀行可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證
4、致使洗錢后果發(fā)生的，中國人民銀行可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
A.1，2，3
B.2，3，4
C.1，2，4
D.1，2，3，4
調查可疑交易活動時，調查人員不得少于二人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。調查人員少于二人或者未出示（）的，金融機構有權拒絕調查
1、調查通知書2、合法證件3、工作證件4、身份證
A.1，2
B.2，3
C.2，4
D.1，3
金融機構應當按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求，開展（）工作。
1、反洗錢培訓2、反洗錢宣傳3、反洗錢保密4、反洗錢學習
A.1，2
B.2，3，4
C.2，4
D.1，3
A.中國人民銀行或者其省一級分支機構
B.銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會及其省一級派出機構
C.公安機關
D.人民檢察院和人民法院
A.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
B.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
C.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的
D.拒絕提供調查材料
最新試題
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
根據《反洗錢法》，金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權國家公布的制裁名單。（）
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經（）的批準或授權。
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構應在（）個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。