判斷題證券交易風(fēng)險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風(fēng)險主要是指因證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險。
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按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
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在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
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轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
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上市債券有三種交易形式,即()。
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目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
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證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
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在公司董事會秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會秘書職責(zé)。
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客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
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防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。
題型:多項選擇題
證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
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