判斷題根據相關規(guī)定，證券應當登記在證券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內多數投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。（）
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1.多項選擇題證券結算風險中的信用風險具體包括（）。
A．買方不能履行資金交收義務的風險
B．賣方不能履行證券交收義務的風險
C．結算銀行破產、倒閉時，證券登記結算機構存放在結算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險
D．證券臀記結算機構自身集中承擔了所有的對手方的信用風險
2.多項選擇題證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險，根據成因大致可以分為（）。
A．宏觀政策風險
B．法律風險
C．結算銀行風險
D．流動性風險
3.多項選擇題根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》規(guī)定，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交的材料有（）。
A．結算參與人資格證書
B．法定代表人授權委托書
C．資金交收賬戶印鑒卡
D．指定收款賬戶授權書
4.多項選擇題按照證券類別和發(fā)行情況，可以將證券初始登記進一步劃分為（）
A．基金募集登記
B．債券發(fā)行登記
C．權證發(fā)行登記
D．股份初始登記
5.多項選擇題證券交易從結算的時間安排來看，交收可以分為（）。
A．滾動交收
B．按月交收
C．會計日交收
D．按周交收
最新試題
證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。（）
題型：判斷題
《證券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。（）
題型：判斷題
結算銀行破產、倒閉時，證券登記結算機構存放在結算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險是操作風險。（）
題型：判斷題
證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收。（）
題型：判斷題
對證券交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不向違約方劃付相關資金的措施。（）
題型：判斷題
流動性風險極易引發(fā)連鎖反應，波及其他金融市場。（）
題型：判斷題
最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業(yè)日補足。（）
題型：判斷題
結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結算備付金賬戶。（）
題型：判斷題
證券交易的資金交收僅包括中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司與結算參與人的資金交收這一"集中資金交收"環(huán)節(jié)。（）
題型：判斷題
清算與交收的原則有凈額清算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則和分級結算原則。（）
題型：判斷題