單項選擇題在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理不包括（）。

A．對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
B．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
C．證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D．融券交易期間權(quán)益的處理


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控
B．業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

2.單項選擇題下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

A．收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券
B．客戶投資股票
C．為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
D．客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

3.單項選擇題證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的（）。

A．抵押金
B．保證金
C．滯納金
D．質(zhì)押金

5.單項選擇題個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。

A．專用于信用交易的銀行卡
B．銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
C．本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件
D．擔保人身份證明原件及復印件

最新試題