A．具有健全的法人治理結構，完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設立限定性集合資產管理計劃，凈資本不低于人民幣3億元
C．設立非限定集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金客戶資產的情形
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．經中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C．資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營，資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結構，完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多
B．特定性，即要設定特定的投資目標
C．通過專門賬戶經營運作
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．投資資產必須進行托管
C．客戶資產必須進行托管
D．通過專門賬戶投資運作
E．較嚴格的信息披露
A．國家重點建設債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國債
A．證券公司與客戶必須是“一對一”
B．具體投資方向應當在資產管理合同中約定
C．投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
最新試題
管理風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。（）
集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中做出明確的約定。（）
證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。（）
證券公司已申報的集合資產管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產管理計劃未開始運作之前，可以受理其設立新的集合資產管理計劃的申請。（）
集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產托管機構，經過批準可以動用。（）
集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
證券公司開展定向資產管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶不得書面委托證券公司行使權利。（）
集合資產管理合同當事人該項內容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資（）范圍和投資限制等要求。