A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．托管銀行
D．政策性銀行
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A．證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B．與客戶是委托代理關(guān)系
C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
A．可度量性
B．價(jià)值性
C．可接近性
D．差異性
A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B、自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D、隨時(shí)變更或撤銷委托
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄
最新試題
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。