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你可能感興趣的試題
A．公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的
B．公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說明的
C．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
A．對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
B．對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管
C．對(duì)上市公畝的監(jiān)管
D．對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A．公開原則
B．公義原則
C．公平原則
D．公正原則
A．主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C．受他人指使、脅迫有違法行為且能主動(dòng)交代違法行為的
D．違法后果未能造成惡劣影響的
A．行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者生重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的
B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
最新試題
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。