判斷題我國《證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷,承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。()

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最新試題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。()

題型:判斷題

證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()

題型:判斷題

為加強對證券服務機構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。()

題型:判斷題

《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題