判斷題證券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

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2.不定項選擇融資融券業(yè)務管理的基本原則有()。

A.依法合規(guī),加強內(nèi)控,嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準,不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C.證券公司向客戶融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理

3.不定項選擇根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》,資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,應當符合的條件是()。

A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上,發(fā)生過吸收合并的,還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元,并且每年不少于500萬元

4.不定項選擇關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是()。

A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務機構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)
C.證券服務機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務業(yè)務的非法人機構(gòu)
D.證券服務機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊,從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準

5.不定項選擇我國《證券法》規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列()行為。

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

最新試題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()

題型:判斷題

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會負責。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()

題型:判斷題