不定項選擇合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括()。

A.獨立性
B.知情權(quán)
C.調(diào)查權(quán)
D.必要的工作條件


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1.不定項選擇證券公司經(jīng)營()等業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A.證券經(jīng)紀(jì)
B.經(jīng)營證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產(chǎn)管理

2.不定項選擇證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全()的投資決策與授權(quán)機制。

A.相對集中
B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C.高度集中
D.權(quán)責(zé)分離

3.不定項選擇關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述,正確的是()。

A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元

4.不定項選擇控股股東的行為規(guī)范方面,控股股東被禁止的行為有()。

A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算,應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

5.不定項選擇證券公司申請設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括()。

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng),并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.?dāng)M任負責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格

最新試題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。()

題型:判斷題