A.對基金募集申請材料進(jìn)行審核
B.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
C.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進(jìn)行形式審查
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A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.工會
A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.證券投資公司
D.證券交易所
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
A.建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益
C.公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人
D.董事應(yīng)具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間
最新試題
對非公開募集基金管理人的市場準(zhǔn)入，以下說法正確的是（）。
公開募集基金的基金合同不包括（）。
中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)III．基金投資顧問機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
關(guān)于基金自律組織，下列說法正確的是（）。
基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會，應(yīng)當(dāng)成為（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金監(jiān)管的特征。
下列可以擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是（）。
關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。