判斷題核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（）

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2.不定項(xiàng)選擇證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（）。

A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．資金實(shí)力優(yōu)先原則
D．大客戶優(yōu)先原則

3.不定項(xiàng)選擇關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（）。

A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央登記公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行
C．實(shí)行見券付款、見款付券和券款對(duì)付三種清算方式
D．清算速度為T+1或T+2

4.不定項(xiàng)選擇關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是（）。

A．在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
B．風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C．美國(guó)一裔殳將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D．預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償

5.不定項(xiàng)選擇首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（）。

A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
D．對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求