多項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，對其處罰措施，下列表述正確的有（）

A、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題某公司的下列人員中，可以擔(dān)任該公司監(jiān)事的有（）

A、副董事長
B、第一大股東（非董事）
C、財(cái)務(wù)總監(jiān)
D、總工程師

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會(huì)以特別決議通過的事項(xiàng)有（）

A、增加或減少注冊資本
B、1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%
C、決定公司經(jīng)營方針
D、制訂公司年度預(yù)算方案

4.多項(xiàng)選擇題乙有限責(zé)任公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，只設(shè)了一名監(jiān)事甲。甲的下列做法中，符合公司法規(guī)定的有（）

A、提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
B、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，提交股東會(huì)討論
C、制定公司分立的方案，提交股東會(huì)討論
D、向股東會(huì)提議罷免違反公司章程的董事職務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題股東對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失行為，提起股東代表訴訟的程序有（）

A、股東通過監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事提起訴訟
B、股東通過董事會(huì)或者董事提起訴訟
C、股東通過股東大會(huì)提起訴訟
D、股東直接提起訴訟