A、建立并完善員工管理制度，將員工入職前背景考察、職業(yè)操守、八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇；
B、加大對(duì)員工參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客、洗錢、涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè)、過(guò)度消費(fèi)及負(fù)債、頻繁請(qǐng)假等異常行為的監(jiān)督檢查力度。
C、建立員工違規(guī)檔案管理系統(tǒng)，記錄員工違規(guī)情況，并以此作為員工晉級(jí)參考。
D、利用操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，將行為管理與操作風(fēng)險(xiǎn)有機(jī)的結(jié)合起來(lái)。
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A、學(xué)歷
B、能力
C、經(jīng)驗(yàn)
D、專業(yè)素質(zhì)
A、合規(guī)性
B、有效性
C、審慎性
D、完整性
A、定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程；
B、全面掌握本機(jī)構(gòu)案防工作總體狀況，并定期報(bào)告；
C、建立與各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合機(jī)制，形成權(quán)責(zé)明確、報(bào)告路線清晰、運(yùn)行有序的案防工作機(jī)制。
D、確保內(nèi)審稽核對(duì)案防工作進(jìn)行有效審查和監(jiān)督。
A、銀監(jiān)會(huì)
B、上級(jí)行
C、銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、人民銀行
A、各部門
B、分支機(jī)構(gòu)
C、領(lǐng)導(dǎo)層
D、全體員工
最新試題
農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機(jī)構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。
個(gè)人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)各機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)限額。
支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱的發(fā)起機(jī)構(gòu)、接收機(jī)構(gòu)是指通過(guò)農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。
撤銷內(nèi)部賬戶時(shí)，省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門簽署的銷戶申請(qǐng)或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要，經(jīng)主管審核批準(zhǔn)后方可撤銷。
大集中系統(tǒng)跨法人機(jī)構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來(lái)匯差，是各機(jī)構(gòu)往來(lái)業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。
省內(nèi)未加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間或加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)與未加入農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間的資金匯劃為省轄業(yè)務(wù)。
對(duì)公通存業(yè)務(wù)只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式辦理，不得通過(guò)發(fā)起機(jī)構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。
為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須指定專人負(fù)責(zé)勾對(duì)前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。
農(nóng)合機(jī)構(gòu)科技部門應(yīng)對(duì)使用計(jì)算機(jī)處理會(huì)計(jì)核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質(zhì)進(jìn)行整理，并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境，妥善保管，其保管期限與歸檔方法與紙制會(huì)計(jì)檔案相同。
對(duì)于因銀行卡、ATM、POS錯(cuò)賬等原因需要省、市（縣、區(qū)）兩級(jí)清算中心通過(guò)內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的，業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照錯(cuò)賬處理流程進(jìn)行調(diào)賬處理，并跟進(jìn)業(yè)務(wù)辦理情況。