A、公開(kāi)、公正、公平
B、了解你的客戶
C、安全性、保密性
D、實(shí)事求是
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A、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或身份證明文件
B、聯(lián)網(wǎng)核查
C、回訪客戶
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
A、1年
B、半年
C、3個(gè)月
D、1個(gè)月
A、合規(guī)部
B、風(fēng)險(xiǎn)管理部
C、會(huì)計(jì)結(jié)算部
D、審計(jì)部
A、2
B、3
C、4
D、5
A、某支行開(kāi)立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉(zhuǎn)
B、上海銀行在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
C、個(gè)人實(shí)盤外匯買賣交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
D、客戶與證券公司進(jìn)行金融交易，通過(guò)第三方存管賬戶進(jìn)行的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
最新試題
支行行長(zhǎng)參與下列哪一項(xiàng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查？（）
貸后關(guān)鍵客戶原則上按（）實(shí)施貸后檢查并完成貸后檢查報(bào)告，其中現(xiàn)場(chǎng)檢查方式原則上應(yīng)不低于每季度（）次。
客戶身份識(shí)別措施包括但不限于以下方面：（）
生產(chǎn)制造型項(xiàng)目貸款合規(guī)性包括（）等。
常規(guī)貸后檢查頻率應(yīng)不少于一年一次，到期前三個(gè)月增加一次貸后檢查，落實(shí)好一次性還本付息資金來(lái)源；借款人在個(gè)人貸款發(fā)生信用不良或分類為關(guān)注及以上的，以及其他經(jīng)營(yíng)單位認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較大的貸款，應(yīng)在常規(guī)檢查頻率基礎(chǔ)上，提高貸后檢查頻率，檢查頻率（）。
《上海銀行公司授信業(yè)務(wù)貸后管理規(guī)程（2016版）》規(guī)定，小企業(yè)授信客戶如僅在該行辦理便捷貸業(yè)務(wù)、授信額度在300萬(wàn)元（含）以內(nèi)且不屬于貸后關(guān)鍵客戶的小企業(yè)客戶，可采用（）貸后檢查模式。
上海銀行總行行長(zhǎng)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營(yíng)及管理事項(xiàng)對(duì)分行的授權(quán)為縱向授權(quán)，對(duì)總行業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為（）。
某金融機(jī)構(gòu)員工申請(qǐng)上銀信用貸款，下述哪個(gè)材料非必須提供？（）
并購(gòu)交易中并購(gòu)方的自籌資金比例不得低于（）。
上海銀行負(fù)責(zé)發(fā)布經(jīng)確認(rèn)的關(guān)聯(lián)方名單的行內(nèi)機(jī)構(gòu)是（）。