A.客戶信息與已知恐怖主義、洗錢等個(gè)人或單位名單特征相符或客戶與之發(fā)生交易;
B.客戶存在曾使用假身份證件辦理業(yè)務(wù)或因知悉身份資料將被調(diào)查而中止交易的行為;
C.客戶存在劃整為零、逃避大額交易監(jiān)測(cè)的行為;
D.客戶因可能涉嫌洗錢或恐怖融資活動(dòng),接受過司法調(diào)查(公、檢、法)或行政調(diào)查(如:人行反洗錢局的行政調(diào)查);
E.在反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的符合《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條和第九條等其他重大可疑交易情形的客戶
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A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn);
B.法律風(fēng)險(xiǎn);
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況;
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況;
C.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況;
D.反洗錢年度內(nèi)部審計(jì)情況;
E.中國(guó)人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息
A.及時(shí)性原則;
B.完整、準(zhǔn)確性原則;
C.保密性原則;
D.審慎性原則
A.各種存款
B.個(gè)人貸款
C.對(duì)公貸款
D.個(gè)人貸款欠息
E.對(duì)公貸款欠息
A.不同客戶賬號(hào)
B.同一客戶號(hào)
C.同一開戶機(jī)構(gòu)
D.全轄開戶機(jī)構(gòu)
E.客戶賬戶戶名
最新試題
總行()負(fù)責(zé)家族信托托管賬戶的開立管理及清算工作。
總行()負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)管理部門收費(fèi)服務(wù)定價(jià)。
信托產(chǎn)品創(chuàng)建是在()系統(tǒng)。
總行()對(duì)于家族信托及保險(xiǎn)公司的準(zhǔn)入給予指導(dǎo)和建議。
創(chuàng)贏計(jì)劃2.0的執(zhí)行要求破冰率達(dá)到()。
尊享任務(wù)是對(duì)光大銀行AUM()的客戶提升。
監(jiān)察實(shí)務(wù)合同是()之間簽訂的。
主合同是()合同。
資金保管合同是()合同。
拆彈行動(dòng)針對(duì)()次降級(jí)的中高端客戶維護(hù)。