中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違法違規(guī)進行證券投資顧問業(yè)務(wù)的可以采取的措施包括（）
Ⅰ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
Ⅱ.責(zé)令暫停新增客戶
Ⅲ.依法作出行政處罰
Ⅳ.涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取（）的監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令整改
Ⅱ.給子警告
Ⅲ.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解投資服務(wù)的收費標準和方式，按照（）的原則與證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)協(xié)商并書面約定收取投資顧問服務(wù)費用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶投訴處理機制，在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所顯著位置公示（）
Ⅰ．投訴電話
Ⅱ．投訴傳真
Ⅲ．投訴電子信箱
Ⅳ．負責(zé)投訴處理人的人員姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于股票投資的系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險的說法中，錯誤的有（）
Ⅰ．系統(tǒng)風(fēng)險只對單個證券有影響
Ⅱ．非系統(tǒng)風(fēng)險只對單個證券有影響
Ⅲ．系統(tǒng)風(fēng)險無法消除
Ⅳ．非系統(tǒng)風(fēng)險無法消除
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，可以通過（）申請取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為投資顧問。
Ⅰ．中國證監(jiān)會
Ⅱ．中國證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)
Ⅲ．其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證公司
Ⅳ．其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的投資咨詢機構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
證券市場禁入包括以下（）方面。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）。《規(guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應(yīng)該是什么？（）
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。