A、不做虛假、誤導(dǎo)性宣傳,不得故意遺漏關(guān)鍵信息。
B、不得詆毀其他基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
C、不向消費(fèi)者介紹基金或管理人的過往業(yè)績,。
D、對已購買基金的消費(fèi)者,定期提供基金診斷服務(wù),對消費(fèi)者所持基金的業(yè)績及資產(chǎn)配置情況進(jìn)行分析,并提出相應(yīng)的調(diào)倉建議。
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A、服務(wù)項目
B、服務(wù)價格
C、幣種
D、收費(fèi)
A.是否保本的特性;
B.理財投資的資產(chǎn)類別;
C.理財產(chǎn)品管理復(fù)雜程度;
D.客戶購買金額。
A.銀行接收到的指令信息不完整或信息內(nèi)容有誤;
B.消費(fèi)者賬戶余額或信用額度不足;
C.消費(fèi)者賬戶資金被依法凍結(jié)或扣劃;
D.消費(fèi)者未能按照銀行有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定正確操作;
E.消費(fèi)者的行為出于欺詐等惡意目的;
F.不可抗力或其他不屬于銀行過失的原因
A、一次性發(fā)現(xiàn)假人民幣20張(枚)(含20張、枚)以上;
B、假外幣20張(含20張、枚)以上的;
C、屬于利用新的造假手段制造假幣的;
D、消費(fèi)者不配合金融機(jī)構(gòu)收繳行為的。
A.定期儲蓄存單;
B.憑證式國債;
C.儲蓄國債;
D.理財產(chǎn)品。
最新試題
什么是“合規(guī)文化”?
下列哪些行為,會給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動合同的處罰?()
合規(guī)問責(zé)的信息來源有哪些?
合規(guī)問責(zé)必須堅持的原則有()。
董事會應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任,下列哪一項不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?()
高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險,下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()
問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對象。
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
問責(zé)實(shí)行過錯責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責(zé)包括()。