填空題理財產品宣傳銷售文本中出現(xiàn)表達收益率或收益區(qū)間字樣的,應當以醒目文字提醒客戶(),投資須謹慎。
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合規(guī)問責的信息來源有哪些?
題型:問答題
高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下,負責該單位合規(guī)風險的管理,其應履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
什么是“合規(guī)文化”?
題型:問答題
合規(guī)部應履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
定期審查應原則上每年進行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進行審查調整。
題型:判斷題
下列哪一項不是合規(guī)風險管理體系應包括的基本要素?()
題型:單項選擇題
農村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
題型:多項選擇題
下列哪些行為,會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰?()
題型:多項選擇題
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責。
題型:判斷題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內,由問責機構向被問責人送達處理決定書。
題型:判斷題