多項選擇題網(wǎng)點法律風險的防范與控制中，反洗錢工作的風險點包括有（）.

A.為提供虛假開戶資料的客戶辦理存款、結(jié)算業(yè)務
B.泄露反洗錢工作信息
C.對洗錢風險較高的業(yè)務未按要求開展客戶身份識別或重新識別工作
D.不按照監(jiān)管部門的要求和時限反饋反洗錢協(xié)查
E.未按監(jiān)管部門要求開展反洗錢宣傳、培訓工作


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題網(wǎng)點負責人對于內(nèi)部欺詐風險采取的防范措施中，對員工在工作、經(jīng)濟和社會活動等方面的問題進行排查時發(fā)現(xiàn)以下哪些工作現(xiàn)象應予關注？（）

A.利用職權收受企業(yè)或個人的禮金、禮券和貴重物品，經(jīng)常接受企業(yè)宴請或有吃、拿、卡、要、報等行為的
B.工作時間炒股、炒匯、迷戀彩票或業(yè)余時間超出收入能力炒股、炒匯、大額購買彩票的
C.違反規(guī)定經(jīng)商或從事第二職業(yè)的
D.利用工作、權力之便，為親屬、朋友經(jīng)商提供便利的
E.上班時間私人電話多，社會交往復雜，經(jīng)常與一些行為不良人員來往的

2.單項選擇題網(wǎng)點負責人對于內(nèi)部欺詐風險采取的防范措施中，加強對易發(fā)案部位的管理應遵循以下哪一項規(guī)定？（）

A.每月檢查本網(wǎng)點錢箱與柜員錢箱不少于5次
B.每月檢查本網(wǎng)點錢箱與柜員錢箱不少于2次
C.每月檢查本網(wǎng)點錢箱與柜員錢箱不少于6次
D.每月檢查本網(wǎng)點錢箱與柜員錢箱不少于1次

3.單項選擇題網(wǎng)點安全保衛(wèi)風險的防范與控制中，針對網(wǎng)點柜員未按照防搶劫應急預案要求進行處置，造成被搶損失，應采取以下哪一項防控措施？（）

A.網(wǎng)點負責人應按照網(wǎng)點防搶防暴應急處置要求，細化并制定應急預案，堅持開展應急演練，加強日常監(jiān)督檢查
B.網(wǎng)點負責人應安排專人，明確要求其負責網(wǎng)點安防設施的日常管理、維護和保養(yǎng)
C.網(wǎng)點負責人應組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點人員逗留
D.網(wǎng)點負責人應配合有關部門，做好網(wǎng)點消防設施的日常管理、維護和保養(yǎng)

4.單項選擇題內(nèi)部欺詐風險的防范與控制中，必須加強對柜員個人印章的管理，嚴格執(zhí)行以下哪一項規(guī)定？（）

A.人走章在
B.印、證齊管
C.人員休息，業(yè)務在崗
D.人在章在，人走章收

5.單項選擇題網(wǎng)點安全保衛(wèi)風險的防范與控制中，針對網(wǎng)點防入侵報警裝置故障引發(fā)應對盜竊失效，造成損失，應采取以下哪一項防控措施？（）

A.網(wǎng)點負責人應明確網(wǎng)點人員安全保衛(wèi)職責分工，采用現(xiàn)場觀察和調(diào)閱監(jiān)控等措施，加強對人員制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查
B.網(wǎng)點負責人應按照網(wǎng)點防搶防暴應急處置要求，細化并制定應急預案，堅持開展應急演練，加強日常監(jiān)督檢查
C.網(wǎng)點負責人應安排專人，明確要求其負責網(wǎng)點安防設施的日常管理、維護和保養(yǎng)
D.在網(wǎng)點營業(yè)前后、接送款之前，網(wǎng)點負責人應組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點人員逗留

最新試題