A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)

A.嚴(yán)格規(guī)定一個(gè)柜員只能擁有三張權(quán)限卡
B.加強(qiáng)對(duì)易發(fā)案部位的管理
C.加強(qiáng)日常管理
D.做好員工行為動(dòng)態(tài)管理的排查工作

A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，核對(duì)并登記客戶（含代理人和被代理人）、受益人真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件
B.建立分等級(jí)的客戶接受政策，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
C.充分利用已有的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)客戶身份的再審核、確認(rèn)
D.按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，辦理業(yè)務(wù)后立即銷毀客戶身份資料和交易記錄

A.每月組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會(huì)議
B.每季組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會(huì)議
C.每半年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會(huì)議
D.每年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會(huì)議

A.因市場(chǎng)價(jià)格的不利變動(dòng)而使本行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)策略不適當(dāng)或外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C.因借款人或交易對(duì)手未按照約定履行義務(wù)從而使本行業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.銀行因從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而形成的表內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)暴露