A、高級管理人員
B、各級管理層
C、法律與合規(guī)部門
D、所有員工（包括高級管理層）
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A、必須是署名
B、必須是匿名
C、必須是直接
D、可以是直接或間接，署名或匿名
A、外部法律環(huán)境
B、內(nèi)部規(guī)章制度
C、內(nèi)、外部法律環(huán)境
D、內(nèi)、外部規(guī)章制度
A、完善合理的規(guī)章制度
B、獨立有序的組織機構(gòu)
C、及時有效的培訓
D、形式多樣的市場調(diào)研
A、合規(guī)性、充分性和完善性
B、合規(guī)性、可行性和完善性
C、合規(guī)性、充分性和保密性
D、公開性、充分性和完善性
A、一律不再追究相關責任
B、可視情況免除相關責任
C、不區(qū)分具體情況一律嚴肅追究責任
D、一律責任減半
最新試題
以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，是否構(gòu)成犯罪（）
銀行業(yè)金融變更持有資本總額或者股份總額達到規(guī)定比例以上的股東的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理應當對股東的資金來源、財務狀況、資本補充能力和誠信狀況進行審查。
銀行業(yè)金融違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理或者其省一級派出有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括（）
貸款按照期限可以分為短期貸款、中期貸款和長期貸款，其中中期貸款是指貸款期限在1年以上（含1年）5年以下（含5年）的貸款。
以欺騙手段取得銀行或者其他金融哪些業(yè)務，給銀行或者其他金融造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，構(gòu)成犯罪（）
債務人將合同的義務全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應當通知債權(quán)人，但不必經(jīng)債權(quán)人的同意。
借款人使用貸款不得用于以下哪些用途（）
債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，不必通知債務人。
下列關于借款的利息預先扣除的說法哪些是正確的（）
買賣合同標的物毀損、滅失的風險，在標的物交付之前由（）承擔，交付之后由（）承擔。