A．所在部門和機(jī)構(gòu)發(fā)生的重大違規(guī)事件。
B．監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)所在部門或機(jī)構(gòu)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，或?qū)λ诓块T或機(jī)構(gòu)發(fā)出的風(fēng)險(xiǎn)提示。
C．內(nèi)外部稽核審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等。
D．各業(yè)務(wù)條線和人員發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。
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A．拍賣。
B．競標(biāo)。
C．競價(jià)轉(zhuǎn)讓。
D．協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
A．一日三碰庫。
B．碰庫、憑證核對(duì)。
C．庫存現(xiàn)金調(diào)撥、上繳。
D．開銷戶操作。
A．貸款收息率。
B．利息回收率。
C．不良資產(chǎn)率。
D．貸款遷徙率。
A．真實(shí)性原則。
B．審慎性原則。
C．靈活性原則。
D．動(dòng)態(tài)管理原則。
A．對(duì)關(guān)聯(lián)方和內(nèi)部工作人員以低于同類交易條件進(jìn)行減免息的。
B．未按規(guī)定程序及工作流程，超權(quán)限、逆程序進(jìn)行減免息操作的。
C．申報(bào)材料及腰間弄虛作假，或故意隱瞞客戶真實(shí)經(jīng)營情況的。
D．采取內(nèi)部串通方式對(duì)外（對(duì)內(nèi)）進(jìn)行利益輸送的。
最新試題
農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)開辦AA+債券投資，非保本浮動(dòng)收益型理財(cái)投資等業(yè)務(wù)，應(yīng)滿足法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)在（）以上。
高資產(chǎn)凈值客戶是指（）。
開戶銀行應(yīng)當(dāng)提高對(duì)同業(yè)開戶的審核要求，執(zhí)行同一銀行分支機(jī)構(gòu)首次開戶（）制度。
董事會(huì)會(huì)議采用通訊表決形式的，至少在表決前（）日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將通訊表決事項(xiàng)及相關(guān)背景資料送達(dá)全體董事。
同業(yè)存款業(yè)務(wù)中資金存放方可以為以下（）機(jī)構(gòu)。
（）發(fā)行的同業(yè)存單可以進(jìn)行交易流通，并可以作為回購交易的標(biāo)的物。
貸后檢查中發(fā)現(xiàn)違約可采用下列方式處理（）
監(jiān)事會(huì)可以聘請（）協(xié)助開展審計(jì)工作。
商業(yè)銀行開展理財(cái)業(yè)務(wù)不得存在以下情形（）。
"開戶銀行應(yīng)當(dāng)提高對(duì)同業(yè)開戶的審核要求，對(duì)賬地址（聯(lián)系地址）應(yīng)當(dāng)為存款銀行（）的地址。"