單項(xiàng)選擇題按照反洗錢(qián)法律規(guī)定,信托公司在設(shè)立信托時(shí),以下哪項(xiàng)要求不是強(qiáng)制性的?()

A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.登記委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.了解信托財(cái)產(chǎn)來(lái)源。


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1.單項(xiàng)選擇題信托公司在設(shè)立信托時(shí),應(yīng)當(dāng)()

A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對(duì)受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對(duì)委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對(duì)委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息,并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

2.單項(xiàng)選擇題客戶開(kāi)通網(wǎng)上交易時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)()

A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。

3.單項(xiàng)選擇題交易密碼掛失時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)()

A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。

4.單項(xiàng)選擇題辦理指定交易,證券公司應(yīng)當(dāng)()

A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。

5.單項(xiàng)選擇題為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)()

A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。

最新試題

根據(jù)《反洗錢(qián)法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢(qián)培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司受制裁個(gè)體包含()、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟(及其成員國(guó))及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題