多項選擇題為不在中信銀行開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.識別客戶身份
B.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D.登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件復(fù)印件或者影印件


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1.多項選擇題以下業(yè)務(wù)場景中需客戶出示有效身份證件方可辦理的是（）。

A.人民幣6萬元的現(xiàn)金存入本人賬戶
B.到期全部支取3萬元本人定期存單
C.網(wǎng)上銀行解鎖業(yè)務(wù)
D.打印本人賬戶明細(xì)

2.多項選擇題分行是人工結(jié)息管理的第一責(zé)任人，應(yīng)嚴(yán)把內(nèi)部審批關(guān)，其中（）應(yīng)有效監(jiān)督管理人工結(jié)息事項。

A.分行財務(wù)會計部
B.分行合規(guī)部
C.總行運(yùn)營管理部
D.分行運(yùn)營管理部

3.多項選擇題關(guān)于匡結(jié)息管理，以下說法正確的是（）。

A.采用“靠上檔”的方式，如存期5個月則執(zhí)行半年期利率
B.利率審批日期或與客戶簽訂存款協(xié)議的日期晚于存款賬戶開戶日
C.保證金存款原則上不得提前向客戶支付利息
D.通過電子招投標(biāo)系統(tǒng)管理投標(biāo)保證金專戶，避免人工結(jié)息