多項選擇題OTC交易的衍生工具的特點是（） 

A.通過各種通訊方式進(jìn)行交易
B.通過交易所進(jìn)行交易
C.實行集中的、一對多交易
D.實行分散的、一對一交易


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1.多項選擇題我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）

A.股東數(shù)量
B.股票發(fā)行日期
C.股票編號
D.股票數(shù)量

2.多項選擇題以下關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法正確的有（）

A.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議
B.股東出席股東大會，所持每一股份有一表決權(quán)
C.行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會，形式表決權(quán)
D.股東大會作出增加或減少注冊資本的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過

3.多項選擇題我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（） 

A.客戶交易結(jié)算資金
B.客戶保證金
C.依法籌集的資金
D.自有資金

4.多項選擇題下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（） 

A.保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查
B.保薦職責(zé)由注冊登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)
C.僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦
D.保健期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個階段

5.多項選擇題下列表述正確的有（） 

A.基金管理人是基金運營的核心
B.基金托管人必須對基金份額持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為
C.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營
D.基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管