多項(xiàng)選擇題證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到()等各個(gè)環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。 

A.決策
B.執(zhí)行
C.監(jiān)督
D.反饋


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1.多項(xiàng)選擇題有限售條件股價(jià)是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份,包括()

A.內(nèi)部職工股
B.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份
C.高級(jí)管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份

2.多項(xiàng)選擇題我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括()

A.中國進(jìn)出口銀行
B.中國銀行
C.國家開發(fā)銀行
D.中國人民銀行

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是()

A.年滿18周歲
B.三年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
C.高中以上文化程度
D.具有完全民事行為能力

4.多項(xiàng)選擇題影響投資者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的預(yù)期因素包括()

A.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定
B.企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整
C.重要法規(guī)的頒布
D.重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)

5.多項(xiàng)選擇題我國<證券投資基金法>規(guī)定,有()情形之一的,基金托管人的職責(zé)終止

A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散,被已發(fā)撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.基金合同約定的其他情形

最新試題

期貨套利有跨市場(chǎng)套利,跨品種套利和跨期限套利,其中跨市場(chǎng)套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣,賺取差價(jià)。

題型:判斷題

在國際市場(chǎng)上,按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì),可轉(zhuǎn)換債券一般可劃分為可持續(xù)債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。

題型:判斷題

加強(qiáng)國際金融監(jiān)管的合作可以有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)從一國(地區(qū))傳遞到周邊國家(或地區(qū))。

題型:判斷題

證券從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)代言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。

題型:判斷題

股票合并是將若干股票合并為1股,又稱并股。

題型:判斷題

外資參股證券公司的境內(nèi)股東和境外股東都必須用現(xiàn)金出資。

題型:判斷題

證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市,對(duì)已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。

題型:判斷題

美式期權(quán)不必在到期日?qǐng)?zhí)行,可以推遲執(zhí)行。

題型:判斷題

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級(jí)機(jī)構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí),而是采取超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。

題型:判斷題

基金份額持有人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。

題型:判斷題