多項選擇題下列哪些反洗錢義務，金融機構必須履行（）。

A.專人負責反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作
B.設立專門的反洗錢崗位
C.設立反洗錢專門機構
D.明確專人負責大額交易和可疑交易報告


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1.多項選擇題下列屬于反洗錢法律和規(guī)章對金融機構反洗錢內(nèi)控制度有效實施要求的是（）。

A.反洗錢工作應納入內(nèi)部審計范疇
B.反洗錢工作應實行條線管理
C.反洗錢措施應能有效發(fā)現(xiàn)、識別和報告可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度應滿足金融監(jiān)管機構對金融機構內(nèi)控制度的原則要求

2.多項選擇題下列有關客戶資料和交易記錄保存說法正確的是（）。

A.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少同時保存不同介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最長期限保存
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，金融機構應將其保存至反洗錢調(diào)查工作結束
D.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄較反洗錢規(guī)定有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定

3.多項選擇題以下交易中屬于可免報告的大額交易的是（）。

A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
B.交易一方為慈善團體的
C.金融機構同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付

4.多項選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構有下列哪些情形的，反洗錢行政主管部門可以進行罰款（）。

A.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.違反保密規(guī)定，泄漏有關信息的
D.未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的

5.多項選擇題如果自然人存在以下情形，可判定該自然人可通過人事、財務等方式對公司進行控制（）。

A.直接或者間接決定董事會多數(shù)成員的任免
B.決定公司重大經(jīng)營、管理決策的制定或者執(zhí)行
C.決定公司的財務決算、人事任免、投融資、擔保、兼并重組
D.長期實際支配使用公司重大資產(chǎn)或者巨額資金