A.對(duì)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督
B.選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事
C.對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯
D.通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議
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根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于以下資產(chǎn)（）。
Ⅰ、未上市企業(yè)普通股
Ⅱ、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
Ⅲ、可轉(zhuǎn)換債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)
B.私募基金管理人
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
A.交易價(jià)格小于凈值
B.交易價(jià)格大于凈值
C.交易價(jià)格等于凈值
D.交易價(jià)格圍繞凈值上下波動(dòng)
A.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門
B.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估
D.基金管理人無(wú)需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估
對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，基金銷售機(jī)構(gòu)可以從以下哪些機(jī)構(gòu)或部門取得（）。
Ⅰ、基金托管人
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門
Ⅲ、第三方基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
Ⅳ、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金