根據(jù)《基金管理公司風險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風險管理的措施包括（）。
I、通過在交易系統(tǒng)中設置風控參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制；
II、對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制；I
II、重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為；
IV、每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
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A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
C.符合條件的境內(nèi)機構投資者允許開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶
A.當偏離度達到一定程度時，應在臨時報告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮虧
C.表明基金組合存在浮盈
D.只是說明兩種估值方法得到的結果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧
從事私募基金業(yè)務的原則有（）。
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.誠實信用原則
Ⅲ.收益確定原則
Ⅳ.公平原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金承擔無限連帶責任。該種類型的非公開募集基金，其基金合同還應載明（）。
Ⅰ、承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所
Ⅱ、承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序
Ⅲ、基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券
B.從事承擔無限責任的投資
C.向基金管理人出資
D.承銷證券
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理