A.客戶服務(wù)人員
B.投資顧問
C.合規(guī)人員
D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不能融資買入或融券賣出該證券
B.可以賣券還款或買券還券
C.不能賣券還款或買券還券
D.可以融資買入或融券賣出該證券
A.客戶在公司的擔(dān)保資產(chǎn)和其他托管資產(chǎn)變動(dòng)情況
B.客戶財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變動(dòng)的情況
C.客戶作為當(dāng)事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶信用交易損益情況
E.客戶違法違紀(jì),被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)
F.客戶《融資融券合同》履行情況
A.建立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、融資融券部和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部三重實(shí)時(shí)盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部對盯市人員檢查和提示,防止因員工的疏漏而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題
C.合同中要求客戶必須預(yù)留固定電話、移動(dòng)電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中
A.賬戶為實(shí)名制合格賬戶,開戶資料真實(shí)完整
B.交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管
C.賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī),并且沒有設(shè)立任何抵押或擔(dān)保
D.在公司開立資金賬戶18個(gè)月以上,托管資產(chǎn)和保證金余額合計(jì)在人民幣50萬元以上
E.具備較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
F.在以往交易中無重大違約事項(xiàng),社會(huì)信用記錄良好
G.通過融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測試和風(fēng)險(xiǎn)測評
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人或法人
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
C.資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶操作失誤風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。
客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。
關(guān)于融券賣出說法正確的是()。
配對交易策略理論杠桿率是()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負(fù)債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達(dá)()。
維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),信用賬戶可以買入注冊制股票。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。