A.業(yè)務(wù)發(fā)生地公司應(yīng)報(bào)經(jīng)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)或授權(quán)后再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系，并填寫《客戶盡職調(diào)查表》；
B.分析客戶的交易行為，審核投保人保險(xiǎn)費(fèi)支付能力是否與其經(jīng)濟(jì)狀況相符合。
C.只履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
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A.客戶被列入我國(guó)發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施的名單；
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時(shí)使用虛假證件；
C.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融詐騙等方面的歷史記錄，或者曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注，或者涉及權(quán)威媒體與洗錢相關(guān)的重要負(fù)面新聞報(bào)道或評(píng)論的；
D.客戶拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的；
E.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員。
A.客戶的保單屬性
B.客戶屬性
C.交易屬性
A.團(tuán)體客戶模型
B.個(gè)人客戶模型
C.中介機(jī)構(gòu)客戶模型
A.高
B.中
C.低
最新試題
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。