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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控問答題每日一練(2020.02.17)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題什么是貸款公司？

參考答案：貸款公司是指經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)批準(zhǔn)，由境內(nèi)商業(yè)銀行或農(nóng)村合作銀行在農(nóng)村地區(qū)設(shè)立的專門為縣域農(nóng)民...

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2.問答題分別簡述合規(guī)組織框架及職責(zé)？

參考答案：（一）決策者——董事會董事會審議批準(zhǔn)全行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施；審議批準(zhǔn)高級管理層提交...

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3.問答題《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中合規(guī)政策的基本內(nèi)容有哪些？

參考答案：商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條、線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)...

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4.問答題什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

參考答案：

是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

5.問答題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本報(bào)告包括哪些內(nèi)容？

參考答案：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）上一報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)情況；
（二）本報(bào)告期合規(guī)...

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