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基金從業(yè)

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基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)問(wèn)答題每日一練(2019.08.16)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.問(wèn)答題私募基金的投資者人數(shù)應(yīng)如何核定？

參考答案：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者資金直接或間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并...

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2.問(wèn)答題私募基金管理人不履行登記備案手續(xù)可能受到何種處罰？

參考答案：目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)積極鼓勵(lì)私募基金管理人履行登記備案義務(wù)。今后，對(duì)于從事私募基金活動(dòng)而不按規(guī)定進(jìn)行登記備案的機(jī)構(gòu)...

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3.問(wèn)答題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管思路是什么？

參考答案：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以信息披露為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護(hù)私募基金市場(chǎng)的活力。與此...

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4.問(wèn)答題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的基本原則是什么？

參考答案：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的基本原則是：
一是重在自律。即對(duì)私募基金管理人和私募基金不設(shè)前置審批，僅采取事后登記備...

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5.問(wèn)答題私募基金登記備案的主要法規(guī)依據(jù)是什么？

參考答案：私募基金登記備案的主要法規(guī)依據(jù)有：
A.《證券投資基金法》第九十條“擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人...

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