保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))名詞解釋每日一練(2019.05.04)

發(fā)行人不存在擁有公司控制權(quán)的人或者公司控制權(quán)的歸屬難以判斷的，僅當(dāng)同時(shí)符合下列（）情形時(shí)，可視為公司控制權(quán)沒(méi)有發(fā)生變更。
Ⅰ發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理層和主營(yíng)業(yè)務(wù)在首發(fā)前3年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化
Ⅱ公司的股東在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化
Ⅲ保薦人按照相關(guān)規(guī)定履行了持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)
Ⅳ發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性
Ⅴ發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，以下屬于公司債券合格投資者的有（）。
Ⅰ經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品
Ⅱ通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的個(gè)人投資者
Ⅲ社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金
Ⅳ凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人
Ⅴ凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的合伙企業(yè)

關(guān)于上市公司收購(gòu)的持續(xù)監(jiān)管和收購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓蓹?quán)轉(zhuǎn)讓，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。
Ⅰ派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與收購(gòu)人披露的內(nèi)容存在重大差異的，對(duì)收購(gòu)人及上市公司予以重點(diǎn)關(guān)注，責(zé)令收購(gòu)人提前終止財(cái)務(wù)顧問(wèn)督導(dǎo)期，并進(jìn)行依法查處
Ⅱ在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)與收購(gòu)人不得解除合同
Ⅲ在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ在上市公司收購(gòu)行為完成后12個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在每季度前3日內(nèi)就上一季度對(duì)上市公司影響較大的投資、購(gòu)買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營(yíng)
業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的更換、職工安置、收購(gòu)人履行承諾等事
項(xiàng)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
Ⅴ收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受12個(gè)月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守豁免申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定